中基协:14家公司资管计划存在违规情形

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2018-11-12

邀请好友送豪礼!185元红包等你拿!1折起购  我国业资产托管规模超百万亿元  本报讯记者日前从中国银行(行情601988,买入)业协会获悉,截至今年上半年,中国银行业资产托管规模首次超过百万亿元,达万亿元,同比增长%。   “近六年,托管规模年平均增长率达%,业务范围囊括了基金、、信托、银行理财、养老金、跨境、公益、交易支付等多个领域。 ”中国银行业协会秘书处负责人黄润中表示,资产托管已成为连接货币市场、资本市场和实体经济的重要纽带,也是保障金融安全的重要制度安排。 (欣华)    一客户在螺纹钢上被限制开仓1个月  本报讯上期所昨日发布公告称,唐某某2016年8月11日在螺纹钢1610合约、1701合约上频繁报撤单第3次达到交易所处理标准,其交易行为违反了《上海期货交易所异常交易监控暂行规定(修订案)》。

根据有关规定,上期所决定对该客户采取限制其在螺纹钢品种上开仓1个月的监管措施。 (鲍仁)   沙特7月份原油日产量创历史新高  本报讯尽管国际油价持续低迷,沙特仍致力于提高原油产量,7月份原油日产量达到1067万桶,高于6月份的1055万桶,创历史新高。   沙特向石油输出国组织(欧佩克)报告说,沙特石油政策更侧重于通过提高产量来达到占有市场份额的目的,而不是通过抑制产量来解决市场供应过剩的问题。 (欣华)   李小加:深港通仍需3个月准备  本报讯港交所行政总裁李小加昨日接受媒体专访时称,深港通仍需3个月的准备时间,但目前计划仍是在年内开通。   李小加对深港通抱有极高期望。 他认为,深港通对市场发展至关重要,它能够带来更多可供交易的商品,也提供了更为广阔的交易市场。

(鲍仁)  中基协:14家公司资管计划存在违规情形  本报讯记者昨日获悉,《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》(下称《暂行规定》)发布之后,中国证券投资基金业协会(下称中基协)通过审查备案材料、电话问询等非现场检查方式了解资产管理计划设立、运作情况。 初步审查发现,4家基金公司、5家基金子公司以及5家期货公司,共14家公司设立的资产管理计划在杠杆倍数、收益分配顺序等结构化设计、提供投资建议第三方机构非在基金业协会登记备案私募证券投资基金管理人及会员等方面存在与《暂行规定》不相符的情形。

  中基协对上述14家公司出具了备案关注函,要求相关公司认真对照《暂行规定》进行自查整改,在规定时间内报送自查整改材料。 中基协将视自查整改情况采取后续自律措施,同时已将有关情况报送监管部门。   中基协强调,证券期货经营机构开展私募资产管理业务,应当严格遵守《暂行规定》的要求,依法合规设立、运作资产管理计划。

今后,中基协将严格贯彻落实《暂行规定》相关要求,加强对资产管理计划的备案管理和风险监测,对违反《暂行规定》及协会自律规则的机构,及时采取自律管理措施,情节严重的,依法移送监管机构。

(鲍仁)。